Oluşturulma Tarihi: Aralık 21, 2002 00:00
ABD'nin 10 büyük aracılık kurumu ve yatırım bankasının cezai soruşturmadan kurtulmak için toplam 1.44 milyar
dolar ödemeyi ve çalışma kurallarını değiştirmeyi kabul etmesi kamuoyunda memnuniyetle birlikte yeni soru işaretleri uyandırdı. Kamuoyu ve iş dünyası, aracı kuruluşların müşterileri yanıltıcı işlemlerini önlemek için daha sıkı zaptı rapta alınacağı anlamına gelen son gelişmeleri memnniyetle izlerken, resmi makamlarla borsa kuruluşları arasında varılan anlaşmanın önemli belirsizlikler taşıdığını da düşünüyor. Resmi makamlarla aracı kuruluşlar arasında varılan anlaşmaların, aracı kuruluşların kasıtlı olarak yanıltıcı bilgi vermesinden dolayı zarara uğrayan yatırımcıların zararının tazmin edilip edilmeyeceği ve bu zarara yol açan aracı kurum yetkililerinin ceza görüp görmeyeceği konusunda açıklık taşımadığı belirtiliyor. New York Başsavcılığı'nın, ABD Sermaye Piyasasa Kurulu ve diğer yetkili makamlarla ortaklaşa sürdürdüğü soruşturmada, dün varılan anlaşmayla, 10 büyük borsa kuruluşu soruşturmanın sonlandırılması için1.44 milyar dolar ödemeyi ve çalışma tarzlarında müşteriyi koruyucu değişiklikler yapmayı kabul etmişlerdi. EN AĞIR CEZA SALOMON SMİTH BARNEY'EAnlaşma uyarınca, en ağır cezaları 300 milyon dolarla bankacılık devi Citigroup'un borsadaki kolu Salomon Smith Barney ödeyecek. Cezanın ağırlığı bakımından ikinci sırayı alan Credit Suisse'in kasasından ise 150 milyon dolar çıkacak. Anlaşmaya taraf olan diğer aracı kuruluşlar olan Goldman Sachs, J.P. Morgan Chase, Bear Stearns, Morgan Stanley, LehmanBrothers, Deutsche Bank ve UBS Warburg'un her biri de 50'şer milyon dolar ödeyecek. Merril Lynch yatırım bankası da Mayıs ayında ayrı bir anlaşmayla 100 milyon dolar ödemeyi kabul etmişti. Söz konusu kuruluşlar, bu ödemelerden başka, gelecek 5 yıl içinde,bağımsız inceleme ve denetim için toplam 450 milyon dolar, ABD çapındayürütülecek bir yatırımcı eğitim programı için de 85 milyon dolar ödemeyi kabul etti. Aracı kuruluşlar, para cezasının yanı sıra, müşterilerin yanlış yönlendirilmesini önlemek için piyasa araştırma ve
kredi derecelendirme faaliyetleriyle, yatırım danışmanlığı faaliyetlerinin birbirinden ayrı bağımsız birimler tarafından yürütülmesini taahhüt etti.Â
button